8月14日，洪泽生物（871357）的持续督导主办券商诚通证券近日发布风险事项情况如下：

1、截至2023年4月28日，挂牌公司未能按期编制并披露2022年年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第十一条、第十三条的规定，构成信息披露违规。

挂牌公司时任董事长王宇未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《信息披露规则》第三条的规定。

【资料图】

时任董事会秘书（信息披露负责人）张君豪未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《信息披露规则》第三条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《信息披露规则》第六十四条、第六十五条、第六十六条的规定，全国股转公司作出如下决定：

给予江苏洪泽湖生物科技股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予王宇公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

对张君豪采取出具警示函地自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2、挂牌公司于2023年8月9日收到全国股转公司下发的《关于给予江苏洪泽湖生物科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（[2023]116号）、《关于对江苏洪泽湖生物科技股份有限公司时任董事会秘书（信息披露负责人）张君豪采取自律监管措施的决定》（股转监管执行函[2023]17号），挂牌公司应按照规定在2个交易日内进行信息披露。截至本公告披露时，挂牌公司未对上述纪律处分及自律监管措施的情况进行及时披露。

相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，可能导致触发强制终止挂牌情形。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》等相关规则规定，如公司在2023年6月30日前（含）无法披露《2022年年度报告》，公司股票存在被终止挂牌的风险。

资料显示，洪泽生物是一家专业从事研发、生产和销售绿色渔药的企业。主营业务为水产养殖环境改良剂、水产用兽药、水产营养保健剂的研发、生产、销售。

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